西南证券：以合规文化护航高质量发展

近日，2026年“合心规行 信立西证”行业合规文化研讨培训会在重庆举行，来自全国50余家证券、基金公司及律所的合规负责人、业务代表，与西南证券相关负责人、业务骨干围绕大资管业务监管要求、实务难点和风险防控展开探讨。

新“国九条”实施以来，以“1+N”政策体系为牵引的资本市场改革持续深化，防风险、强监管、促高质量发展成为鲜明主线。研讨培训会上，与会人员结合案例研讨，围绕业务模式、纠纷处置、估值实务、投研交易、科技赋能、利益冲突、衍生品业务、网络营销等重点领域，在典型案例复盘和观点碰撞中充分交流、破解实务困惑。

据了解，“合心规行 信立西证”不仅是此次活动的主题，也是西南证券合规党建品牌“合于心·规于行”迭代升级的创新成果。近年来，西南证券按照示范引领、分层分类、业务融合、能力提升的总体思路，持续推进“合规宣讲年”，形成管理层带头讲、各单位负责人结合业务讲、合规队伍联合讲、外部专家开放讲的立体化宣导格局，累计宣讲500余场次，推动合规要求从“入耳入眼”走向“入脑入心”，从制度约束转化为行动自觉。

西南证券相关负责人表示，将以此次研讨培训会为契机，进一步凝聚公司上下“合规是公司生存基础”“合规创造价值”的思想共识，把行业智慧转化为提升专业能力、完善管理机制的动力，推动合规文化建设由“广覆盖”迈向“深赋能”。面向未来，西南证券将持续构建全员参与、全域渗透的合规宣导体系，不断健全常态化同业交流机制，以高质量合规管理护航各项业务稳健运营，以合规之“稳”保障发展之“进”，为资本市场高质量发展贡献更多力量。（来源：西南证券）